西安陕力股份有限公司关于2018年性股票激励计划获得陕西省人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告
西安陕力股份有限公司关于2018年性股票激励计划获得陕西省人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告
股份有限公司关于2018年性股票激励计划获得陕西省人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告
本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安陕力股份有限公司（以下简称“公司”）2018年性股票激励计划已获得陕西省人民政府国有资产监督管理委员会批复（陕国资分配发【2019】26 号），批复主要内容如下：原则同意公司实施2018年性股票激励计划及2018年性股票激励计划的业绩考核目标。
本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安陕力股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议于2019年2月11日在西安市高新区沣惠南8号陕力810会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知及会议资料已于2019年2 月3日以电子邮件形式和书面形式发给各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中，4人以通讯表决方式出席）。会议由公司董事长李宏安先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关。
具体内容详见临时公告《西安陕力股份有限公司关于2018年性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（临2019-004）、《西安陕力股份有限公司2018年性股票激励计划（草案修订稿）》全文详见上海证券交易所网站 。
因副董事长陈党民先生、董事李付俊先生为公司2018年性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由公司其他非关联董事进行表决。
表决结果：同意7票，占公司表决董事的100%；反对0票，占公司表决董事的0%；弃权0票，占公司表决董事的0%。
《西安陕力股份有限公司2018年性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》全文详见上海证券交易所网站 。
因副董事长陈党民先生、董事李付俊先生为公司2018年性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由公司其他非关联董事进行表决。
表决结果：同意7票，占公司表决董事的100%；反对0票，占公司表决董事的0%；弃权0票，占公司表决董事的0%。
具体内容详见临时公告《西安陕力股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（临2019-005）
表决结果：同意9票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。
本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●本计划拟向激励对象授予4099万股性股票，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额163877.02万股的2.50%。其中，首次授予3939万股，占授予总量的96.10%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的2.40%；预留160万股，占授予总量的3.90%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的0.10%。
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》、国务院国有资产监督管理委员会《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第126号）等有关，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本计划。
本计划拟向激励对象授予4099万股性股票，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额163877.02万股的2.50%。其中，首次授予3939万股，占授予总量的96.10%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的2.40%；预留160万股，占授予总量的3.90%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的0.10%。
本计划中任何一名激励对象所获授性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。依据本计划授予的性股票及公司其他有效的股权激励计划累计涉及的公司标的股票总量未超过公司股本总额的10%。
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关，结合公司实际情况而确定。
本计划的激励对象为实施本计划时在任的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。本计划激励对象不包括监事、董事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事。
本计划首次授予的激励对象为546人，具体包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。预留授予的激励对象参考首次授予的激励对象确定标准。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务。
所有参与本计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本计划。
注：（1）本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。（2）在本计划效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平，应控制在其薪酬总水平（含预期的股权收益）的30％以内。高级管理人员薪酬总水平应参照国有资产监督管理机构或部门的原则，依据公司绩效考核与薪酬管理办法确定。（3）董事、高级管理人员在本次性股票激励的实际收益最高不超过性股票授予时薪酬总水平（含性股票激励预期收益）的40%，超过部分的收益上缴公司，由公司处理。若有关政策发生变化，按照最新政策执行调整。
性股票的首次授予价格的定价基准日为本计划公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
预留授予的性股票在授予前，须召开董事会审议通过相关议案，授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
2、预留性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的55%。
本激励计划有效期自性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月。
授予日必须为交易日，授予日由公司董事会在本计划提交公司股东大会审议通过后确定。自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司将按相关召开董事会对本次授予的激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，并及时披露未完成的原因，未授予的性股票失效。预留性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过本计划后的12个月内另行确定。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
自激励对象获授性股票授予登记完成之日起24个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本计划获授的性股票予以限售，不得转让、不得用于或债务。激励对象因获授的尚未解除限售的性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，李老汉的幸福生活公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的性股票由公司回购。
本计划的限售按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、在本计划最后一批性股票解除限售时，担任公司董事或高级管理职务的激励对象获授性股票总量的20%限售至任职（或任期）期满后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。
3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
4、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的。
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予性股票。
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
2017年净利润增长率不低于上一年度业绩水平，且不低于前三年平均业绩水平；2017年净资产收益率增长率不低于上一年度业绩水平，且不低于前三年平均业绩水平；2017年主营业务收入占营业收入比例不低于85%。
若公司未达到授予条件，则公司当期不得依据本方案授予任何性股票；若激励对象未达到授予条件，则公司当期不得依据本方案向该激励对象授予任何性股票。
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
公司发生上述第1条情形之一的，所有激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的性股票应当由公司按回购；激励对象发生上述第2条情形之一的，该激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的性股票应当由公司按回购。
本计划授予的性股票，在解除限售期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并解除限售，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。
注：上述授予及解除限售业绩中“净利润”指归属上市公司股东的净利润，“净资产收益率”为加权平均净资产收益率，计算此两项指标均不含因实施本计划产生的激励成本。在本计划有效期内，因公司发生发行股份融资或发行股份收购资产的行为而新增加的净资产不列入发行股份当年及次年的考核计算范围。
根据申万行业分类标准，公司属于“SW机械设备-SW通用机械”行业，从中选取主营业务相近的A股上市公司作为对标样本，共计20家（不包括“陕力”），对标企业如下：
若在年度考核过程中，对标企业主营业务出现重大变化，与公司业务不具有可比性，则公司董事会可根据股东大会授权剔除或更换相关样本。在激励计划有效期内，若上述对标企业存在收购资产、会计政策及会计估计变更事项，则应剔除该等事项对对标企业净利润产生的影响。
激励对象个人考核分年进行，根据个人的绩效评价结果确定当年度的解除限售比例，个人当年实际解除限售额度=解除限售系数×个人当年计划解除限售额度，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。具体见下表：
5、因公司层面业绩考核不达标、或个人层面绩效考核导致当期解除限售的条件未成就的，对应的性股票不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按照授予价格回购处理。
若在本计划公告当日至激励对象完成性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
其中：Q0为调整前的性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的性股票数量。
其中：Q0为调整前的性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的性股票数量。
其中：Q0为调整前的性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的性股票数量。
若在本计划公告当日至激励对象完成性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；P为调整后的授予价格。
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整授予价格、性股票数量。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的出具专业意见。
1、本计划在获得陕西省国资委审批通过后提交公司股东大会审议，董事应当就本计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式时提供网络投票的方式。
2、本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划的考核，公司在时间内向激励对象授予性股票。授予日必须为交易日，并符合。
3、股东大会审议通过本计划后，公司与激励对象签署《性股票授予协议书》，以约定双方的义务关系。预留权益的授予方案由董事会确定并审议批准。公司董事会根据股东大会的授权办理具体的性股票授予事宜。
4、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。
5、董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
7、公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、财务顾问应当同时发表明确意见。
8、本计划经股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内，公司应当授予激励对象性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的性股票登记完成后及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完成上述工作，本计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因，且3个月内不得再次审议股权激励计划。预留权益的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
9、公司授予性股票前，应当向上海证券交易所提出申请，经上海证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
1、在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应当就本计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。
2、激励对象可对已解除限售的性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的。
1、若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经董事会薪酬与考核委员会批准并报公司董事会审议通过后，公司有权回购激励对象尚未解除限售的性股票。
2、若激励对象违反《公司法》、《公司章程》等所的义务，或因法律、违反职业、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，未解除限售的性股票由公司回购；情节严重的，公司董事会有权追回其已解除限售获得的全部或部分收益。
3、公司不得为激励对象依本计划获取有关性股票或解除限售提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供。
4、公司应当根据本计划及证监会、交易所、登记结算公司等的有关，办股票授予、解除限售、回购等有关事宜。但若因证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能办理并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
4、激励对象所获授的性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。在性股票解除限售之前，激励对象根据本计划获授的性股票不得转让、用于或用于债务。
当公司出现终止本计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解除限售的性股票由公司按照本计划相关，以授予价格进行回购。
3、公司因信息披露文件有虚假记载、性陈述或者重大遗漏，导致不符合性股票授出条件或解除限售安排的，未解除限售的性股票由公司统一回购处理，激励对象获授性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。
1、激励对象因公司工作需要通过公司安排而发生的职务变更，但仍在公司内任职（包括在公司下属子公司及由公司派出任职的），其已解除限售的性股票不作变更，但对尚未解除限售的性股票，其个人绩效考核要求应做出合理调整，解除限售时的个人绩效考核应以原有职务和新职务的综合绩效考核为准，从而确定职务变更后的相应解除限售数量。
2、激励对象出现以下情形的，公司可要求激励对象返还其因股权激励带来的收益，且其已获授但尚未解除限售的性股票由公司回购，回购价格为授予价格和当时市场价的孰低值：
（4）激励对象违反有关法律法规、公司章程及公司保密、质量、安全生产等规章制度，给公司造成不当损害；
3、激励对象出现下列情形的，其尚未解除限售的性股票由公司按照授予价格回购，其已解除限售的性股票继续有效：
（4）激励对象劳动合同期满时，如公司提出不再续约，且激励对象不存在本章第四条第2款第（2）项所述情形。
（1）当激励对象因工伤劳动能力而离职时，其获授的性股票将完全按照劳动能力前本计划的程序进行，且公司可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件；
（2）当激励对象非因工伤劳动能力而离职时，公司可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的性股票不得解除限售，由公司按授予价格进行回购注销。
5、激励对象若因工死亡，其获授的性股票将由其指定的财产继承人或继承人代为持有，并按照死亡前本计划的程序进行，且公司可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件；若因其他原因而死亡，公司可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的性股票不得解除限售，由公司按授予价格进行回购注销。
（二）公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会审议决定（股东大会授权董事会决议的事项除外），且不得包括下列情形：导致提前解除限售的情形；降低授予价格的情形。
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的性股票数量，并按照性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本费用和资本公积。
2、限售期内的会计处理：根据会计准则，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
3、解除限售日的会计处理：如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关处理。
股权激励成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支。假设2019年2月底首次授予完毕，授予日公司股价为6元/股，则每年摊销金额如下：
性股票授予后，公司将在年度报告中公告经审计的性股票激励成本和各年度确认的成本费用金额。
由本次股权激励产生的总费用将在经常性损益中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低委托代理成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关执行。
根据《上市公司股权激励管理办法》，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司董事李成作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议事项的投票权。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司披露的《西安陕力股份有限公司关于董事公开征集投票权的公告》。
议案1和议案2经公司2019年2月11日召开的第七届董事会第九次会议、第七届监事会第五次会议审议通过，议案3经公司2018年11月29日召开的第七届董事会第七次会议、第七届监事会第四次会议审议通过，相关内容详见上海证券交易所网站及公司指定披露《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
5、委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书办理登记手续（授权委托书格式见附件）；
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年2月28日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
本公司监事会及全体监事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安陕力股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第五次会议于2019年2月11日在西安市高新区沣惠南8号陕力802会议室以现场方式召开。会议通知和会议资料已于2019年2 月3日以书面和电子邮件方式发给全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会朴海英女士主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关。
监事会认为：公司性股票计划（草案修订稿）符律、法规及规范性文件的，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。公司实施性股票计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展。
表决结果：同意3票，占公司全体监事的100%；反对0票，占公司全体监事的0%；弃权0票，占公司全体监事的0%。
表决结果：同意3票，占公司全体监事的100%；反对0票，占公司全体监事的0%；弃权0票，占公司全体监事的0%。
3、激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条以及《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等文件中的不得成为激励对象的情形。
4、激励对象均为公司实施本计划时在任的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员。所有激励对象均与公司或公司的控股子公司具有雇佣关系或担任职务。激励对象中无董事、监事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事，无单独或合计持有公司 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。
综上所述，公司监事会认为，公司实施2018年性股票激励计划（草案修订稿）有利于公司的可持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。列入公司2018年性股票激励计划（草案修订稿）的激励对象均具备《中华人民国公司法》等法律、法规和《公司章程》的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等文件所的激励对象条件，符合公司2018年性股票激励计划（草案修订稿）的激励对象范围，其作为公司本次性股票计划（草案修订稿）的激励对象、有效。
《西安陕力股份有限公司2018年性股票激励计划激励对象名单（调整后）》全文详见上海证券交易所网站 。
表决结果：同意3票，占公司全体监事的100%；反对0票，占公司全体监事的0%；弃权0票，占公司全体监事的0%。
本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安陕力股份有限公司（以下简称“公司”、“陕力”）于2019年2月11日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2018年性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》及其他相关议案，现将有关事项说明如下：
2018年11月29日，公司第七届董事会第七次会议及第七届监事会第四次会议分别审议通过了《关于公司2018年性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。
2019年2月2日，陕西省人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于西安陕力股份有限公司实施性股票激励计划的批复》，原则同意公司实施2018年性股票激励计划。
2019年2 月11日，公司第七届董事会第九次会议及第七届监事会第五次会议分别审议通过了《关于公司2018年性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》及其他相关议案。公司董事对相关事项发表了同意的意见，公司监事会对修订后的激励计划（草案修订稿）是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
根据公司与国资监管机构沟通及公司实际情况，对《西安陕力股份有限公司2018年性股票激励计划（草案）》及其摘要中的相关内容进行如下修订：
本计划首次授予的激励对象为547人，具体包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。
本计划首次授予的激励对象为546人，具体包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。
本计划拟向激励对象授予4568万股性股票，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额163877.02万股的2.79%。其中，首次授予4408万股，占授予总量的96.50%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的2.69%；预留160万股，占授予总量的3.50%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的0.10%。
本计划拟向激励对象授予4099万股性股票，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额163877.02万股的2.50%。其中，首次授予3939万股，占授予总量的96.10%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的2.40%；预留160万股，占授予总量的3.90%，约占本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的0.10%。
3、董事、高级管理人员在本次性股票激励的实际收益最高不超过性股票授予时薪酬总水平（含性股票激励预期收益）的40%，超过部分的收益上缴公司，由公司处理。若有关政策发生变化，按照最新政策执行调整。
性股票的授予价格的定价基准日为本计划公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
预留授予的性股票在授予前，须召开董事会审议通过相关议案，授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
2、预留性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
性股票的首次授予价格的定价基准日为本计划公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
预留授予的性股票在授予前，须召开董事会审议通过相关议案，授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
2、预留性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的55%。
根据本计划授予价格的确定方法，本计划首次授予的性股票的授予价格为每股3.14元。即满足授予条件后，激励对象可以按每股3.14元的价格购买公司向激励对象增发的性股票。
根据本计划授予价格的确定方法，本计划首次授予的性股票的授予价格为每股3.45元。即满足授予条件后，激励对象可以按每股3.45元的价格购买公司向激励对象增发的性股票。
假设2018年12月底首次授予，授予日公司股价为6.14元/股，首次授予的性股票总成本估计约为13224万元。该成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：
股权激励成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支。假设2019年2月底首次授予完毕，授予日公司股价为6元/股，则每年摊销金额如下：
除上述修订之外，激励计划的其他内容不变。修订后的激励计划详见同日披露于上海证券交易所网站（）的《西安陕力股份有限公司2018年性股票激励计划（草案修订稿）》。